Решение об одобрении сделки с заинтересованностью. Протокол одобрения сделки с заинтересованностью образец

ООО «Поинт 12» «Позвольте поблагодарить коллектив Вашей организации за добросовестное выполнение своих обязанностей, за профессиональные знания и внимательное отношение к своим клиентам. Мы работаем с ООО «Юрвиста» уже несколько лет и за этот период у нас сложилось тесное и плодотворное сотрудничество. Мы всегда получаем от Ваших специалистов оперативную и грамотную поддержку по всем юридическим и бухгалтерским вопросам. Мы благодарны Вашему коллективу за понимание важности выполняемой работы и любовь к своему делу. »
ОАО «Альфа-Банк» «ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК» выражает признательность и благодарность сотрудникам Общества с ограниченной ответственностью «Юридическая компания «Юрвиста» за эффективную работу в рамках нашего совместного сотрудничества.
Помимо высокого профессионализма, креативности в работе и понимая потребителей заказчика, хотелось бы особенно отметить умение сотрудников компании смотреть на желаемый результат глазами клиента.
Рекомендуем ООО «Юрвиста» как надежного партнера. »
ПАО «БИНБАНК» «Настоящий сертификат удостоверяет, что ООО Юридическая компания «Юрвиста» является партнером ПАО «БИНБАНК» в рамках реализации программ сотрудничества с субъектами малого и среднего бизнеса »
РАО КОПИРУС «ООО "Юрвиста" является официальным партнером Российского авторского общества КОПИРУС и портала Авторское право в России Copyright.ru »
ООО «Атлантика» «От лица ООО «Атлантика» и себя лично выражаю огромную благодарность всему коллективу ООО «Юридическая компания Виста» за оперативность и качество оказанных услуг!
Особенно хочется отметить отличительные черты Общества: индивидуальный подход при решении любых вопросов, возникающих в процессе сотрудничества и оперативность принятия решений.
Надеемся на дальнейшее долгосрочное и плодотворное сотрудничество! »
Корпорация «ИНКОМ-недвижимость» «Для реализации целей по выходу на международный рынок, корпорация проходила сертификацию системы менеджмента качества на соответствие международному стандарту ISO 9001:2001 в центре сертификации ООО «Юридическая компания «Виста». Специалисты Юридической компании «Виста» проявляли высокую компетентность при исполнении своих обязательств, доброжелательность и оперативность. »
ОАО "РЖД" «Уважаемый Алексей Игоревич!
ОАО «РЖД» выражает благодарность и признательность ООО «Юрвиста» за профессиональные качества и внимательное отношение, проявленное в работе по постановке ОАО «РЖД» на специальный учет в Государственной инспекции пробирного надзора по городу Москве и Московской области Российской государственной пробирной палаты.
Все работы, предусмотренные договорными отношениями, были осуществлены в установленные сроки, в полном объеме и на высоком профессиональном уровне.
Желаем Вашей организации успехов в профессиональной деятельности и надеемся на дальнейшее сотрудничество. »
ООО «ЭЛИНТЕЛ» «Выражает свою благодарность за качественное исполнение своих обязательства, высокий профессионализм и готовность специалистов ООО «Юридической компании «Виста» предоставить квалифицированную помощь.
Хочется поблагодарить сотрудников компании за их внимательное отношение к клиентам, профессионализм, и высокий уровень юридической грамотности. Отдельно можно отметить доброжелательный и открытый коллектив, который демонстрирует в отношениях с клиентами профессионализм и, что особенно важно, охотно делится своим многолетним практическим опытом.
Всем компаниям, нуждающимся в грамотной юридической помощи, мы рекомендуем специалистов ООО «Юридическая компания «Виста». »
ООО «Альфа-Полимер» «Компания «АЛЬФА-ПОЛИМЕР» благодарит сотрудников ООО «URVISTA» за выполненные работы по регистрации товарных знаков. Приятно было сотрудничать с профессионалами в своей области. Получали квалифицированные консультации и своевременное уведомление о ходе работы с самого начала сотрудничества и до получения документов. Процедура оказалась довольно длительной. Отмечаем Светлану Фатхудинову за проявленные чувства терпения и такта при ответе на наши многочисленные вопросы.
Мы надеемся на дальнейшее успешное развитие наших деловых отношений. Желаем Вам и Вашей компании новых достижений и финансового благополучия. »
Тинькофф банк «Сертификат
Настоящим подтверждается, что ООО "ЮРВИСТА" является официальным партнером АО "Тинькофф Банк" »

По вопросу об одобрении и совершении крупных сделок слушали. R Образец протокола Одобрение сделки с заинтересованным лицом. Протокол одобрения сделки с заинтересованностью образец ооо. Образец протокола одобрения крупных сделок с заинтересованностью сделок составлен в соответствии с законами протокол ооо об одобрении сделки с. Фрагмент образца протокола об одобрении крупной сделки ООО представлен ниже. Протокол собрания универсальный об одобрении крупной сделки 20 окт 2014 Об [крупной с Образец протокола одобрения сделки с заинтересованностью 20 июн

ПРОТОКОЛ внеочередного общего собрания акционеров об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность. Сделка с заинтересованностью в ооо это сделка, в совершении которой есть заинтересованность любого из следующих. Протокол собрания универсальный об одобрении крупной сделки 20 окт 2014 Об [крупной с Протокол общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью по вопросу об одобрении сделки, в отношении. Образец заполнения справки о временной. Протокол заседания совета директоров наблюдательного. Протокол одобрения сделки с заинтересованностью образец ооо любит Мадая жена

После заполнения формы, протокол ооо об одобрении сделки с заинтересованностью образец ооо протокол одобрения сделки с заинтересованностью будет готов. Протокол об одобрении сделки с заинтересованностью образец. 18 Повестка дня общего собрания Об одобрении сделки с заинтересованностью в ходе размещения дополнительных акций. Что бы вы могли составить правильное одобрение сделки мы подготовили для вас образцы данного документа. Фрагмент протокола одобрения сделки с заинтересованностью представлен ниже. Уникальная может бытьсть скачать хоть какой документ в и полностью безвозмездно

Форма проведения собрание совместное присутствие. Протокол одобрения сделки с заинтересованностью образец ооо от. Протокол одобрения сделки с заинтригованностью эталон ооо любит мадая супруга. Образец протокола общего собрания учредителей по одобрению крупной сделки. В протоколе требуется указать следующие сведения. Протокол общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью о согласии на

Протокол одобрения сделки с заинтересованностью образец ооо. Ооо в разделе представлен образец протокол о проведении заседания об одобрения сделки крупной или с заинтересованностью и скачать готовый скачать. Протокол одобрения сделки ООО крупной или с заинтересованностью образец. Приходнокассовый ордер бланк 2017 образец. Совет директоров может рассматривать сделки с имуществом. Бланки, договоры, образцы документов

Образец протокол одобрения сделки с заинтересованностью Абсолютно новое. Решение о крупной сделке ООО образец протокола можно скачать по ссылке Решение об одобрении. Как правильно одобрить крупную сделку для ООО, если она одновременно является сделкой с. Примерная форма протокола общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью.

Сделка будет считаться крупной, если она выходит за границы обычной хозяйственной деятельности и при этом связана с покупкой или продажей имущества акционерного общества (более 30 % акций) либо предусматривает передачу имущества во временное пользование или по лицензии (п. 1 ст. 46 № 14-ФЗ). Причем в обоих случаях цена таких операций должна составлять не менее 25 % балансовой стоимости активов общества с ограниченной ответственностью (ООО).

Если требуется, то одобряют крупные сделки в соответствии с законодательством РФ (14-ФЗ, 174-ФЗ, 161-ФЗ и др.) или по правилам, которые установлены в Уставе участника закупки. В других вариантах этим занимается представитель поставщика, уполномоченный на получение аккредитации на .

В ООО одобрение находится в компетенции общего собрания. Если у организации образован совет директоров, то на основании Устава принятие соглашений о подобных операциях может быть передано в его ведение.

26.06.2018 Верховный Суд выпустил Постановление Пленума. В этом документе он раскрыл основные споры по вопросу одобрения крупных сделок и соглашений, в совершении которых есть заинтересованность.

Скачать Постановление Пленума Верховного Суда № 27 от 26.06.2018

Когда нужно такое одобрение в контрактной системе

Чтобы начать участвовать в госзакупках, нужно . Для этого предоставляют общий пакет документов, в который входит и согласие на сделку. Причем это требуется всегда, в том числе когда закупка не относится к категории крупных. Что же касается поставщиков, которые аккредитовались до 31.12.2018, то они обязаны зарегистрироваться в ЕИС до конца 2019 года. И тем и другим понадобится актуальный образец решения о крупной сделке 44-ФЗ.

Информацию необходимо включить и во вторую часть заявки, если того требуют законодательство или учредительные документы, а также когда и или , и сам контракт будут крупными для участника. При отсутствии этих сведений на любом этапе до заключения контракта. За проверку данных несет аукционная комиссия заказчика (п. 1 ч. 6 ст. 69 № 44 ФЗ).

Важно отметить, что индивидуальные предприниматели, в отличие от ООО, не относятся к юридическим лицам. Поэтому они освобождены от обязанности подавать такой документ для аккредитации на ЭТП.

Одобрение крупной сделки у единственного учредителя

ООО, в которых есть только один учредитель, который выступает в качестве единоличного исполнительного органа, не обязаны составлять такой документ (п. 7 ст. 46 № 14-ФЗ).

Одновременно с этим в п. 8 ч. 2 ст. 61 № 44-ФЗ указано, что для прохождения аккредитации на ЭТП участники электронного аукциона должны подавать такие сведения независимо от формы собственности. В противном случае будет невозможно .

А вот включать эту информацию в состав второй части не обязательно. Считается, что если поставщик не предоставил подобные данные, то заключение контракта не попадает в рассматриваемую категорию. Но, как показывает практика, даже решение единственного участника об одобрении крупной сделки на всякий случай прикладывают к общему пакету документов. Здесь важно не совершить ошибку. Иначе есть риск отклонения участника аукциона из-за того, что он предоставил недостоверные сведения. Такие случаи оспаривают в ФАС, но при этом увеличивается период заключения контракта.

На что обратить внимание при составлении: форма и содержание

В первую очередь стоит отметить, что в законодательстве РФ отсутствует единый образец решения о совершении крупной сделки. Но п. 3 ст. 46 № 14 ФЗ поясняет, что в таком документе должно быть указано:

Лицо, которое является стороной соглашения и выгодоприобретателем.
Цена.
Предмет соглашения.
Другие или порядок их определения.

Выгодоприобретателя можно не указывать, если невозможно его определить к моменту согласования документа, а также если контракт заключается по результатам торгов.

При этом ст. 67.1 ГК РФ устанавливает, что принятое решение исполнительными органами ООО нужно подтвердить с помощью нотариального удостоверения, если иной способ не предусмотрен Уставом такого общества либо решением общего собрания, которое принято участниками единогласно.

П. 4 ст. 181.2 ГК РФ закрепляет перечень сведений, которые необходимо отразить в решении очного собрания учредителей. В протоколе требуется указать следующие сведения:

дату, время и место проведения собрания;
лица, которые участвовали в собрании;
результаты голосования по каждому вопросу повестки дня;
лица, которые считали голоса;
лица, которые голосовали против одобрения соглашения и потребовали внести запись об этом.

В 2019 году случается так, что заказчики отклоняют участника, если в решении указана общая сумма одобряемых сделок, а не каждого соглашения в отдельности. Поэтому рекомендуем использовать формулировку «Одобрить совершение сделок от имени Общества с ограниченной ответственностью «_______________» по результатам проведенных процедур закупок товаров, работ, услуг. Сумма каждой такой сделки не должна превышать сумму ____________ (_____________) рублей 00 копеек».

Обновлено 20.10.2017 12:59

ЭТАП 1. ПРОВЕРКА ЗАКЛЮЧАЕМОЙ ОБЩЕСТВОМ СДЕЛКИ НА НАЛИЧИЕ ПРИЗНАКОВ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТИ

1.1. Проверка заключаемой обществом сделки на наличие признаков заинтересованности

Основные применимые нормы:

Ст. ст. 173.1, 181, 182 ГК РФ;

Ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

П. п. 1, 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 N 28 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью" (далее - Постановление N 28);

П. 319 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Согласно Закону об ООО сделка с признаками заинтересованности совершается по правилам ст. 45 данного Закона.

Следовательно, при заключении обществом любой сделки необходимо установить, имеются ли в ней признаки заинтересованности или нет. Перечень заинтересованных в совершении сделки лиц установлен п. 1 ст. 45 Закона об ООО.

Сделка, совершенная с нарушением предусмотренных Законом об ООО требований, может быть признана недействительной по иску общества или его участника (п. 5 ст. 45 Закона об ООО). Такой иск подлежит рассмотрению по правилам п. 5 ст. 45 Закона об ООО, поскольку указанная норма является специальной по отношению к положениям ст. 173.1 и п. 3 ст. 182 ГК РФ (абз. 1 п. 1 Постановления N 28). Иски о признании сделок с заинтересованностью недействительными и применении последствий их недействительности могут предъявляться в течение срока, установленного п. 2 ст. 181 ГК РФ для оспоримых сделок (абз. 1 п. 5 Постановления N 28).

Лица, которые могут быть заинтересованы в совершении сделки

1. Члены совета директоров (наблюдательного совета).

2. Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа общества.

3. Члены коллегиального исполнительного органа общества.

4. Участники общества, владеющие самостоятельно или совместно с аффилированными лицами 20 и более процентами голосов от общего числа голосов участников общества.

5. Лица, имеющие право давать обществу обязательные указания.

Подробнее см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

Согласно п. 2 ст. 45 Закона об ООО указанные лица обязаны сообщать обществу о наличии заинтересованности в совершении сделки.

В уставе общества рекомендуется установить расширенный перечень оснований, по которым предусмотренные законодательством лица признаются заинтересованными в сделках общества. При этом должны приниматься во внимание отношения фактической заинтересованности таких лиц. Например, если член совета директоров (наблюдательного совета) общества или его аффилированное лицо является наделенным управленческими полномочиями работником контрагента, но формально не входит в состав органов управления контрагента общества, то он также считается заинтересованным в сделке общества с данным контрагентом (п. 319 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Признаки заинтересованности

Сделка признается сделкой с заинтересованностью, если лица, которые могут быть заинтересованы, или их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

Подробнее

По вопросу толкования понятия "аффилированное лицо" применительно к сделкам с заинтересованностью см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

1. Являются стороной сделки или выгодоприобретателями по сделке.

Подробнее

В Законе об ООО нет условия, что сделка является совершаемой с заинтересованностью, если лица, которые могут быть заинтересованы в ней, являются выгодоприобретателями по ней. Однако суды признают такие сделки совершаемыми с заинтересованностью. Подробнее см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

Подробную информацию о понятии "выгодоприобретатель" применительно к сделкам с заинтересованностью см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

2. Владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки.

3. Владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом.

4. Занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом, а также в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

Согласно п. 1 ст. 45 Закона об ООО иные признаки сделок с заинтересованностью могут быть определены уставом общества.

Обратите внимание!

Анализ судебной практики позволяет выделить перечень сделок, которые признаются совершаемыми с заинтересованностью. Подробнее см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

ЭТАП 2. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

2.1. Принятие решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 2 ст. 157.1 ГК РФ;

Ст. ст. 12, 32, 35 - 38, 45 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

П. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ N 90/14 от 09.12.1999 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Постановление N 90/14);

П. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 6, 8, 10, 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

В соответствии с п. 3 ст. 45 Закона об ООО решение об одобрении сделки с заинтересованностью должно быть принято общим собранием участников общества, очередным или внеочередным. На практике вопрос одобрения такой сделки чаще выносится на рассмотрение в рамках внеочередного общего собрания.

По единогласному решению участников (учредителей) общества в его устав могут быть включены положения, по которым отдельные вопросы, в силу закона отнесенные к компетенции общего собрания, передаются на рассмотрение коллегиального органа управления общества или его коллегиального исполнительного органа (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Таким образом, по решению участников (учредителей), принятому единогласно, в устав может быть включено положение о передаче вопроса об одобрении сделок с заинтересованностью на рассмотрение наблюдательного совета или коллегиального исполнительного органа (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Обратите внимание!

Принятие решений об одобрении сделок, совершаемых с заинтересованностью, может быть отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), если такой орган образован (п. 7 ст. 45 Закона об ООО). При этом совет директоров (наблюдательный совет) может одобрять только те сделки, сумма оплаты по которым или предметом которых является имущество стоимостью не более двух процентов стоимости имущества общества.

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны органам, уполномоченным на подготовку, созыв и проведение как очередного, так и внеочередного общего собрания участников.

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение очередного общего собрания участников ООО

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение внеочередного общего собрания участников ООО

Порядок принятия уполномоченными органами решения о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

1. Если вопрос одобрения сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть в рамках очередного общего собрания, то он должен быть включен в повестку дня очередного общего собрания

2. Если вопрос одобрения сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть в рамках внеочередного общего собрания, то орган, уполномоченный на подготовку, созыв и проведение общего собрания, должен принять решение о проведении внеочередного общего собрания по данному вопросу. Порядок принятия решения о проведении собрания соответствует порядку принятия уполномоченным органом решения о проведении внеочередного общего собрания

1. Дата, место и время проведения собрания (если собрание проводится в форме заочного голосования, в решении указывается только дата).

Подробнее

Общество должно обеспечить максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата внеочередного общего собрания должна быть выбрана таким образом, чтобы был соблюден 30-дневный срок для направления уведомления о проведении этого собрания (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО).

Дата очередного общего собрания должна соответствовать дате, установленной уставом (ст. 34 Закона об ООО). Если уставом определен только период, в течение которого должно быть проведено собрание, уполномоченный орган может определить точную дату самостоятельно.

Необходимо учитывать, что и в этом случае дата общего собрания назначается таким образом, чтобы был соблюден 30-дневный срок для направления соответствующего уведомления, если уставом общества не предусмотрен меньший срок (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО).

Подробнее по вопросу см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

2. Форма собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

3. Повестка дня общего собрания участников ООО.

Вопрос 1. Об одобрении сделки с заинтересованностью.

4. Порядок уведомления участников о созываемом собрании.

По электронной почте;

В печатном издании.

См. подтверждающую судебную практику

5. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

6. Информация (материалы), предоставляемая участникам общества при подготовке к собранию, и порядок ее предоставления.

2.2. Направление требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Ст. ст. 12, 32, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

Ст. 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

П. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

П. п. 1, 1.1.1, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Лица и органы, имеющие право требовать проведения внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны лицам и органам, имеющим право требовать проведения внеочередного общего собрания участников

Порядок направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичен порядку направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Подробнее

Закон об ООО не регламентирует содержание требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО. Статья 55 Закона об АО содержит соответствующие положения относительно внеочередного собрания акционеров. Их анализ позволяет сделать вывод о возможности применения норм к требованию о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

1. Указание на форму проведения созываемого собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

Обратите внимание!

В соответствии с абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО устав общества должен содержать в том числе сведения о порядке принятия решений органами общества. В связи с этим возможность проведения внеочередного собрания участников ООО в форме заочного голосования должна быть предусмотрена в уставе.

Кроме того, согласно п. 3 ст. 38 Закона об ООО внутренним документом общества должен регулироваться порядок проведения заочного голосования. Этот порядок должен предусматривать обязательность сообщения всем участникам общества предлагаемой повестки дня, возможность ознакомления всех участников общества до начала голосования с необходимой информацией и материалами, возможность внесения предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов, обязательность сообщения всем участникам общества до начала голосования измененной повестки дня, а также срок окончания процедуры голосования.

2. Формулировки вопросов в повестку дня (могут также быть включены формулировки решений по вопросам предлагаемой повестки).

Подробнее

Решение 1: "Одобрить сделку ________ (наименование сделки), совершаемую с заинтересованностью, между __________ (указать стороны сделки, в случае необходимости указать выгодоприобретателей по сделке) на следующих условиях: __________ (предмет сделки) __________ (цена сделки) ___________ (иные существенные условия)".

В решении об одобрении должны быть указаны лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия (п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

3. Подпись лица (председателя органа), требующего проведения собрания.

4. Сведения о лице или органе, требующем проведения собрания, и его подпись.

Кто направляет требование		Информация, которую должно содержать требование
1. Единоличный исполнительный орган	Физическое лицо	Паспортные данные
	Управляющий	Ф.И.О., ИНН и ОГРНИП
	Управляющая организация	Наименование, ИНН, ОГРН
2. Коллегиальный исполнительный орган		Данные о принятом коллегиальным исполнительным органом решении, на основании которого направляется требование о проведении общего собрания участников (номер и дата протокола)
3. Совет директоров (наблюдательный совет)
4. Ревизионная комиссия	Ревизионная комиссия, созданная в ООО	Данные о решении, на основании которого направляется требование о проведении общего собрания участников (номер и дата протокола)
4. Ревизионная комиссия		Паспортные данные
5. Аудитор	Физическое лицо	Паспортные данные; номер записи в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов
5. Аудитор	Юридическое лицо	Наименование, ИНН, ОГРН, номер записи в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов
6. Участники (участник) общества	Физические лица	Паспортные данные
	Несовершеннолетний в возрасте до 14 лет	Данные свидетельства о рождении; паспортные данные законного представителя
	Юридические лица	Наименования, ИНН, ОГРН

Подробнее

Из буквального толкования абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО следует, что требовать созыва внеочередного общего собрания может только группа участников ООО, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. В связи с этим один участник ООО, пусть и обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, не вправе требовать созыва собрания.

Однако анализ судебной практики свидетельствует об обратном. Участник ООО, обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, вправе требовать созыва собрания.

Подробнее см.: Постановление ФАС Уральского округа от 25.08.2005 N Ф09-2663/05-С5 по делу N А34-7974/04, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 10.12.2009 по делу N А45-2333/2009, Постановление ФАС Северо-Западного округа от 10.02.2011 по делу N А42-393/2010, Постановление ФАС Уральского округа от 09.10.2007 N Ф09-8253/07-С4 по делу N А50-3745/2007-Г13.

Кроме того, Конституционный Суд РФ установил, что положения п. 2 ст. 35 Закона об ООО не противоречат Конституции РФ. Данная позиция основана на Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 90, Пленума ВАС РФ N 14 от 09.12.1999. В п. 17 этого Постановления указано, что, поскольку в силу ст. 10 Закона об ООО решающим обстоятельством, дающим право на обращение в суд с заявлением об исключении участника из общества, является размер доли в уставном капитале общества, правом на обращение в суд с таким требованием обладают не только несколько участников, доли которых в совокупности составляют не менее 10 процентов уставного капитала общества, но и один из них при условии, что его доля в уставном капитале составляет 10 процентов и более.

5. Дата, место и время собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования указывается только дата).

6. Обоснование необходимости рассмотрения предлагаемого вопроса.

7. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

8. Порядок сообщения участникам о проведении собрания.

9. Информация (материалы), подлежащая предоставлению участникам ООО при подготовке к собранию.

Подробнее

Проект одобряемого договора;

Информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

Иная информация (материалы), предусмотренная в уставе общества.

Если вопрос планируется рассмотреть на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой информации будет аналогичным.

Документы, прилагаемые к требованию о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны документам, прилагаемым к требованию о проведении общего собрания участников ООО

Последствия нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны последствиям нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО

2.2.1. Получение обществом требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

Порядок получения требования о проведении собрания

Аналогичен порядку получения обществом требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

2.2.2. Рассмотрение требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок рассмотрения требования о проведении собрания

Аналогичен порядку рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

2.2.3. Принятие на основании требования решения о проведении или об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Ст. 165.1 ГК РФ;

П. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

П. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 6, 8, 10, 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

После рассмотрения требования компетентный орган в случае отсутствия оснований для отказа принимает решение о проведении общего собрания участников ООО.

1. Орган, рассматривавший требование о проведении внеочередного собрания.

2. Лицо или орган, направившие требование о проведении очередного собрания.

3. Дата, время, место проведения собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования указывается только дата).

Подробнее

Порядок проведения общего собрания участников в части, не урегулированной Законом об ООО, уставом общества и его внутренними документами, может быть установлен решением общего собрания (п. 1 ст. 37 Закона об ООО).

Такой порядок целесообразно регламентировать, например, положением об общем собрании, утверждаемым общим собранием (п. 1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Обществу следует обеспечить максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

Общее собрание проводится в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место его проведения не установлено уставом (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

4. Форма созываемого собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

Подробнее

Обратите внимание!

Если решение о проведении внеочередного общего собрания участников принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе изменять форму собрания, предложенную лицами или органами, требующими его проведения (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

5. Формулировка повестки дня.

Подробнее

В соответствии с п. 2 ст. 35 Закона об ООО, если решение о проведении внеочередного общего собрания принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня. Однако он вправе не включать в повестку дня вопросы, которые не относятся к компетенции общего собрания участников или не соответствуют требованиям федеральных законов, а также вправе по собственной инициативе включать в нее дополнительные вопросы.

Вопрос 1. Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью.

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен соответствующий вопрос (п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

6. Порядок направления участникам сообщения о проведении собрания.

Порядок уведомления о проведении общего собрания должен обеспечивать участникам возможность надлежащим образом подготовиться к нему (п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно требованиям законодательства об обществах с ограниченной ответственностью уведомление о созыве общего собрания осуществляется (п. 1 ст. 36 Закона об ООО):

а) в порядке, установленном уставом общества;

б) если уставом общества порядок уведомления не определен - уведомление о созыве общего собрания направляется заказным письмом по адресам, указанным в списке участников общества.

Нарушение порядка извещения участника о проведении общего собрания может быть признано существенным нарушением, влекущим признание недействительным решения такого собрания.

См. подтверждающую судебную практику

Кроме того, могут быть предусмотрены следующие дополнительные способы уведомления участников:

По электронной почте;

В печатном издании.

Если устав не конкретизирует СМИ, в котором может быть размещено сообщение о проведении общего собрания участников ООО, а целевая аудитория СМИ, в котором размещено сообщение, не обеспечивает реального уведомления участников, последние не считаются уведомленными о проведении собрания надлежащим образом.

См. подтверждающую судебную практику

7. Перечень информации и материалов, предоставляемых участникам при подготовке к проведению общего собрания, и порядок их предоставления.

К такой информации (материалам) относятся:

Информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

Иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить следующее (пп. 2, 4 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

Сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня;

Материалы, подтверждающие необходимость принятия решения об одобрении сделки с заинтересованностью и содержащие информацию о последствиях, которые наступят в случае принятия такого решения.

Если вопрос планируется рассмотреть на очередном общем собрании участников ООО или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой по такому вопросу информации будет аналогичен указанному.

Информация и материалы должны быть предоставлены всем участникам для ознакомления в помещении исполнительного органа ООО в течение 30 дней до проведения общего собрания. По требованию участника общество обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (абз. 3 п. 3, п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Рекомендуется не отказывать участнику в ознакомлении с материалами, если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование участника в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами. При наличии существенных недостатков целесообразно незамедлительно сообщить о них участнику, чтобы он мог своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Если порядок и способы получения информации не определены уставом, она должна быть направлена вместе с уведомлением о созыве общего собрания (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Согласно судебной практике непредоставление участнику информации и материалов, необходимых для подготовки к общему собранию, признается существенным нарушением. Подробнее см.: Порядок разрешения корпоративных споров. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

9. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

Принятие решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Орган, к компетенции которого согласно уставу отнесен вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, вправе принять решение об отказе в его проведении (п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

Аналогично содержанию решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Последствия принятия уполномоченным органом решения об отказе в проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны последствиям принятия уполномоченным органом решения об отказе в проведении общего собрания участников ООО

ЭТАП 3. УВЕДОМЛЕНИЕ УЧАСТНИКОВ ООО О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

3.1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Ст. ст. 12, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

П. п. 1, 1.1.2, 5, 6, 10, 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Органы или лица, созывающие внеочередное общее собрание участников ООО, обязаны уведомить об этом каждого участника общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Срок направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичен сроку направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников ООО и составляет 30 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок уведомления участников общества о созываемом внеочередном общем собрании участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

а) в порядке, установленном уставом общества;

См. подтверждающую судебную практику

Кроме того, могут быть предусмотрены следующие дополнительные способы уведомления участников:

По электронной почте;

В печатном издании.

См. подтверждающую судебную практику

1. Дата, время, место проведения собрания.

Подробнее

При определении даты собрания необходимо учитывать следующие сроки:

В течение пяти дней с даты получения требования совет директоров (наблюдательный совет) должен рассмотреть его и принять решение о проведении или об отказе в проведении собрания (абз. 2 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

Не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания совет директоров (наблюдательный совет) должен уведомить каждого участника общества о проведении собрания (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО);

Если принято решение о проведении собрания, оно должно быть проведено не позднее чем через 45 дней со дня получения требования (п. 3 ст. 35 Закона об ООО).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

2. Форма проведения собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

3. Предлагаемая повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью.

4. Информация (материалы), подлежащая предоставлению участникам ООО.

К такой информации (материалам) относятся:

Проект заключаемого договора;

Информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

Иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить следующее (пп. 2, 4 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

Если вопрос об одобрении сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть на очередном общем собрании или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой по такому вопросу информации будет аналогичен указанному.

ЭТАП 4. НАПРАВЛЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ ООО ПРЕДЛОЖЕНИЙ ПРИ ПОДГОТОВКЕ К ВНЕОЧЕРЕДНОМУ ОБЩЕМУ СОБРАНИЮ УЧАСТНИКОВ ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

4.1. Направление предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня

Аналогичен порядку направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

4.2. Направление предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления ООО в рамках общего собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 3 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

П. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления ООО

Аналогичен порядку направления предложений в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

ЭТАП 5. РАССМОТРЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕСТВА И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ РАССМОТРЕНИЯ ПРИ ПОДГОТОВКЕ К ВНЕОЧЕРЕДНОМУ ОБЩЕМУ СОБРАНИЮ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

5.1. Получение обществом предложений

Основные применимые нормы:

П. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

П. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Порядок получения обществом предложений

Аналогичен порядку получения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

5.2. Рассмотрение предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления общества в рамках собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Порядок рассмотрения предложений участников общества

Аналогичен порядку рассмотрения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

5.3. Принятие решения по результатам рассмотрения предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления ООО в рамках собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок принятия решения по результатам рассмотрения предложений

Аналогичен порядку принятия решения по результатам рассмотрения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

ЭТАП 6. ПРОВЕДЕНИЕ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

6.1. Регистрация участников ООО, прибывших на внеочередное общее собрание по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

П. п. 17, 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок проведения регистрации участников

Аналогичен порядку проведения регистрации участников, прибывших на внеочередное или очередное общее собрание

6.2. Открытие общего собрания участников, выборы председательствующего и организация ведения протокола

Основные применимые нормы:

Пп. 10 п. 2.1 ст. 32, п. п. 3, 6 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок открытия собрания, выбора председательствующего и организации ведения протокола

Аналогичен порядку открытия общего собрания участников, выбора председательствующего и организации ведения протокола в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

6.3. Внесение участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

Порядок внесения участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня

Аналогичен порядку внесения в повестку дня дополнительных вопросов в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

6.4. Утверждение повестки дня общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. 7 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок утверждения повестки дня

Аналогичен общему порядку утверждения повестки дня как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

6.5. Проведение внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью в форме заочного голосования (опросным путем)

Основные применимые нормы:

Ст. 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок проведения общего собрания в форме заочного голосования

Аналогичен порядку проведения внеочередного общего собрания в форме заочного голосования (опросным путем)

6.6. Принятие общим собранием решения по вопросу повестки дня об одобрении сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

П. п. 7 - 10 ст. 37, п. 8, п. 9 ст. 46 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

П. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 N 28 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью" (далее - Постановление N 28);

П. п. 1.1.5, 1.1.6, 20 - 22, 25, 28 гл. I, п. 323 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

После утверждения повестки дня председательствующий на внеочередном общем собрании участников выносит на обсуждение вопрос повестки дня "Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью" и другие вопросы (при наличии).

Всем участникам должна быть предоставлена возможность беспрепятственно реализовать право голоса (п. 1.1.5 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Пунктом 1.1.6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления предусмотрено, что установленный обществом порядок ведения общего собрания должен обеспечивать всем лицам, присутствующим на собрании, возможность высказать свое мнение и задать интересующие вопросы. Собрание нужно проводить таким образом, чтобы участники могли принять обоснованные решения по всем вопросам повестки дня. В связи с этим следует предоставить участникам время, достаточное для выступлений по вопросам повестки дня и обсуждения данных вопросов (п. 25 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Участникам собрания должна быть предоставлена возможность беспрепятственно общаться и консультироваться друг с другом по вопросам голосования, не нарушая порядка ведения собрания (п. 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение принимается путем открытого (по общему правилу) либо закрытого (если предусмотрено уставом) голосования "за" или "против". При наличии соответствующих технических условий обществу рекомендуется создать систему, позволяющую принимать участие в голосовании с помощью электронных средств (п. 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение считается принятым, если за него отдано необходимое в соответствии с Законом об ООО количество голосов.

При наличии конфликта интересов или иной фактической заинтересованности в одобряемой сделке, даже в случае отсутствия формальной заинтересованности, фактически заинтересованному в сделке участнику рекомендуется не участвовать в голосовании по вопросу ее одобрения (п. 323 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью принимается большинством от общего числа голосов участников общества, не заинтересованных в такой сделке (абз. 2 п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

В решении об одобрении сделки с заинтересованностью должны быть указаны лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия (абз. 3 п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

В данном решении может быть указано следующее (пп. 2 п. 7 Постановления N 28):

Общие параметры основных условий одобряемой сделки (например, установлен верхний предел стоимости покупки имущества или нижний предел стоимости продажи, а также одобрено совершение ряда однотипных сделок);

Альтернативные варианты таких условий;

Сведения о разрешении совершать на основании одобрения только несколько сделок одновременно (например, выдачу кредита только при одновременном заключении договора залога или поручительства);

Срок действия одобрения.

Одобрение считается действующим в течение одного года с даты принятия соответствующего решения, если срок одобрения не указан и иной срок не вытекает из существа и условий одобренной сделки (абз. 4 пп. 2 п. 7 Постановления N 28).

См. формулировки решений по вопросам повестки дня об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью

Решение 1.

"Одобрить сделку ________ (наименование сделки) с заинтересованностью между __________ (указать стороны сделки, в случае необходимости указать выгодоприобретателей по сделке) на следующих условиях: __________ (предмет сделки) __________ (цена сделки) ___________ (иные существенные условия)".

Следует отметить, что если вопрос рассматривается на очередном общем собрании участников ООО или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то формулировка решения по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью будет аналогична представленной.

Порядок ведения общего собрания должен обеспечить соблюдение прав участников при подведении итогов голосования. Процедура подсчета голосов должна быть прозрачной и исключать возможность фальсификации результатов. Рекомендуется огласить итоги голосования до завершения общего собрания. Это позволит исключить сомнения в правильности их подведения (п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В уставе или внутреннем документе ООО, регулирующем порядок проведения общего собрания, необходимо определить процедуру контроля за подсчетом голосов (предусмотреть полномочия лиц, назначаемых для осуществления указанного контроля, в том числе полномочия на ознакомление с бюллетенями, если собрание проводится опросным путем, право делать отметки, вести аудио- и видеозапись и др.).

Основные применимые нормы:

П. п. 7 - 10 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

Ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Аналогичен порядку занесения результатов голосования в протокол как очередного, так и внеочередного общего собрания участников

Обратите внимание!

Общее собрание участников должно сообщить об одобрении сделки с заинтересованностью или об отказе в нем лицу, запросившему согласие, либо иному заинтересованному лицу в разумный срок после получения соответствующего обращения (п. 2 ст. 157.1 ГК РФ).

ЭТАП 7. НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ, ПРОВЕДЕННОГО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ, ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

Основные применимые нормы:

П. 6 ст. 37, ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

Ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Порядок и сроки направления копий протокола

Аналогичны порядку и срокам направления копий протокола как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

Одобрение сделки с заинтересованностью
Не так давно я сделал небольшой . В этот раз мы рассмотрим смежный вопрос, посвященный сделке с заинтересованностью, которая нередко идёт рука об руку с крупной сделкой.
Надо сказать, что и сами статьи, посвященные двум этим вопросам, в федеральном законе "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее по тексту - "Закон") идут друг за другом. Типичный пример сделки, требующей одобрения как крупной, так и имеющей заинтересованность - многомиллионный заём внутри холдинговой группы. Именно этот вариант мы и рассмотрим ниже.
Начну не с самого начала, а с довольно расхожей ситуации, которая порождает двусмысленность.
Пункт 4 ст. 45 Закона гласит, что "сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, не требует одобрения общим собранием участников общества в случае, если условия такой сделки существенно не отличаются от условий аналогичных сделок (в том числе займа, кредита, залога, поручительства), совершенных между обществом и заинтересованным лицом в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности общества ". Иными словами, такой заём мог бы вполне обойтись без одобрения. Однако легального определения "обычной хозяйственной деятельности нет", разве что в п. 6 Постановления Пленума ВАС от 16 мая 2014 г. N 28 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью " . Поскольку и ВАС предложил не вполне конкретные критерии этой самой обычной хозяйственной деятельности, во избежании неловкостей, займы внутри холдинговой группы часто одобряют на всякий случай.
Итак, что представляет собой сделка с заинтересованностью?
Кратко и ёмко - это сделка, в совершении которой имеется заинтересованность ряда лиц, а именно:
- член совета директоров (наблюдательного совета);
- единоличный исполнительный орган;
- член коллегиального исполнительного органа;
- иные лица, способные оказывать влияние;
- участник, который, в том числе - вместе с его аффилированными лицами - имеет более 20% голосов.
Как гласит ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 (ред. от 26.07.2006) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках", аффилированные лица - это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность . Т.е. при определении заинтересованного лица следует обратить внимание на то, есть ли среди участников юридического лица аффилированное лицо, и не составит ли в этом случае их общий счёт голосов более 20% от общего числа голосов.
Стоит также помнить, что вышеперечисленные лица должны сообщать общему собранию участников о юридических лицах, в которых они и/или их аффилированные лица обладают долей в 20 и более процентов и где они занимают руководящие должности, а также информировать о сделках, в которых будет присутствовать их заинтересованность.
Простой пример аффилированности.
Участники ООО "Холдинг":
- ООО "Дочерняя компания", 5% в уставном капитале ООО "Холдинг"
- Иванов Иван Иванович, 95% в уставном капитале ООО "Холдинг".
При этом Иванов Иван Иванович также является владельцем доли в 75% в уставном капитале ООО "Дочерняя компания". Следовательно, при определении, может ли ООО "Дочерняя компания" быть заинтересованным лицом, нам следует считать её 5% и 95% Иванова Ивана Ивановича , который может контролировать ООО "Дочерняя компания".
С этим разобрались. Когда же появляется заинтересованность? Заинтересованность, согласно абзацу 2 п. 1 ст. 45 Закона, за одним исключением, безусловно возникает, если вышеперечисленные лица, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:
1) являются стороной сделки или выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом;
2) владеют (каждый в отдельности или в совокупности) двадцатью и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом;
3) занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.
Всё это поначалу может выглядеть запутанным, поэтому проще разобрать на конкретном примере.
Разберём по сторонам сделки.
ООО "Холдинг":
- ООО "Дочерняя компания" является заинтересованной стороной, т.к. владеет 21% в уставном капитале ООО "Корпорация", а вместе с аффилированным лицом, Ивановым Иваном Ивановичем - 36%
- Иванов Иван Иванович является заинтересованной стороной, т.к. является Директором ООО "Корпорация".
ООО "Корпорация":
- ООО "Дочерняя компания" является заинтересованным лицом, т.к. вместе с аффилированным лицом - Ивановым Иваном Ивановичем - владеет 100% в уставном капитале ООО "Холдинг";
- Иванов Иван Иванович является заинтересованным лицом, т.к., будучи Директором, владеет 95% в уставном капитале ООО "Холдинг";
- Кириллов Кирилл Кириллович не является заинтересованным лицом, никаких связей с ООО "Холдинг" он не имеет.
Итак, со стороны ООО "Холдинг" в займе заинтересованы все. Со стороны ООО "Корпорация" заинтересованы Директор и 2 участника из 3. Что дальше?
Согласно п. 5 ст. 45 Закона, положения статьи не распространяются на сделки, в совершении которых заинтересованы все участники. Следовательно, здесь можно обойтись без одобрения сделки, имеющей заинтересованность. Возможно, что она крупная, но это уже другой разговор.
Что касается ООО "Корпорация", то в ней есть участник, которому этот заём может совсем не понравится. Именно он и будет определять, быть сделке или нет. Содержание решения об одобрении сделки с заинтересованностью определено абз. 3 п.3 ст. 45 Закона -
в решении об одобрении сделки должны быть указаны лицо или лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия.
Интересно, что Закон предусматривает возможность дополнительных критериев определения заинтересованности , что позволяет разработать довольно жесткую систему контроля.
С другой стороны, абз. 5 п. 3 ст. 45 Закона позволяет совершить заблаговременное одобрение сделки с заинтересованностью с конкретным лимитом по сумме, которое будет иметь силу по умолчанию до следующего очередного общего собрания участников. Это позволит сократить время на процедурные и операционные формальности, что очень важно для крупных холдингов, порой утопающих в бюрократии.
Как я уже указал, Закон предусматривает ряд исключений, когда одобрение не требуется . Я уже упомянул случай, когда заинтересованы все участники. Также не применяется статья к:
1) обществам, состоящим из одного участника, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа данного общества;
2) отношениям, возникающим при переходе к обществу доли или части доли в его уставном капитале в случаях, предусмотренных Законом;
3) отношениям, возникающим при переходе прав на имущество в процессе реорганизации общества, в том числе договорам о слиянии и договорам о присоединении;
4) сделкам, совершение которых обязательно для общества в соответствии с федеральными законами и (или) иными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по ценам, определенным в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, или по ценам и тарифам, установленным уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти.
Теперь, в заключение, о двух аспектах.
Как уже стало понятно, решение об одобрении принимает общее собрание участников. Закон также позволяет отнести вопрос об одобрении к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), однако одобряемая сделка ограничена стоимостью не более чем в 2% от общей стоимости имущества общества, в противном случае вопрос снова окажется в компетенции общего собрания участников.
А что если сделка не была одобрена?
Такая сделка может быть признана судом недействительной по иску участника или общества, однако такой иск будет отклонен в случаях, если:
- сделка была одобрена после;
- подавший иск участник не мог оказать влияние на голосование по вопросу об одобрении;
- сделка не могла нанести вред обществу или незаинтересованному участнику;
- другая сторона сделки не знала и не могла знать о необходимости одобрения сделки как имеющей заинтересованность.
Надеюсь, статья не была слишком запутанной и поможет в решении корпоративных вопросов. А что кажется запутанным - можно начертить, что я и делаю всегда при определении заинтересованности.
Удачи!